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Lu · 2020年11月16日
可以解释下为什么procedure 2 和3是错误的吗？
王暄_品职助教 · 2020年11月20日
所以说基金经理的所有个人交易记录无论大小，有没有conflict都是要定期提供给合规部门的吗？
是的，准则给出的建议就是合规部份定期检查所有manager的交易记录
王暄_品职助教 · 2020年11月19日
嗨，努力学习的PZer你好：
Producer 2:每个季度，我们会随机选择一些员工，让他们提供自己的交易几率提供给合规部门。其实是不可以随意选择的，应该是所有员工都提供交易记录。
Producer 3: 如果基金经理给个人账户进行交易，若交易金额大于5000，则要事前收到同意。这个也是不对的，最好不要定金额，因为5000也可能被钻空子，比如基金经理可以交易4999，那么就不用事前收到同意了。
-------------------------------加油吧，让我们一起遇见更好的自己！
