2020 A AM mock

Johnson作为supervisor没在合规程序完成后担任supervisor 这一点不是也有问题吗？

在文中，Johnson接受了supervisor的职位后，开始为合规提出建议（则说明他在担任了上司后有权利修改合规并已经执行），这是没问题的。

准则里是建议：在接受上司的职位之前，要确定合规是否完整或者自己是否有权利修改合规准则。这样可以保护上司，将来如果下属犯错，自己不受牵连。（并不是说，在没完善合规之前不能担任上司的职位）

嗨，从没放弃的小努力你好：

我们这里关注的是Interview的内容：J已经提醒过说了：提供真实的内容，但不必太过详细（J这句话没有问题）。T同学说的话违反这里同学没有异议。所以就他们说的话，J没有错误的。（或者同学设身处地的想想，上司不能因为下属说错话了，就算上司犯错了，而且这里上司也提醒过了：要提供真实的内容）

而且这里只是说错了话，并没有做有损客户、雇主、资本市场的事情，如果下属是因为合规漏洞，做出了损害客户、雇主、资本市场的事情，那么上司有连带责任。

-------------------------------
努力的时光都是限量版，加油！