道德的几个问题

嗨，爱思考的PZer你好：

1. 老师违反IV(B)一定违反VI(A)是不是也一定违反I(B)呢？我听课上讲的是，为啥违反了additional compensation会违反独立客观性呢？这个独立客观性不是主要是针对于向客户展示的吗？

• 只要违反I(B)独立客观性，就一定违反IV(B),这里是因为收到客户的礼物要披露，且受到雇主的同意才能收。只要披露就不违反I(B),如果披露了，但没收雇主的同意就收了，那么违反的IV(B)Additional compensation

2. disclose of conflicts这里，是不是不管什么只要涉及到披露，都要既披露给clients也要披露给employer啊？

• 不是，如果这件事employer本身就知道，那么无需披露给employer（例如我公司持有大量股份在另一家上市公司中，但我现在作为manager要推荐这家上市公司的股票，我就要披露给客户而不是给employer）
• 客户同理

3. referral fee是不是只要披露就行？有一些不需要得到雇主或者clients的同意也可以？

• 只要披露就能收，不需要同意。因为作为中间人我是付出劳动的，合理的市场需求

-------------------------------
努力的时光都是限量版，加油！