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Amber · 2020年11月03日

问一道题:NO.PZ201604030300004203

* 问题详情,请 查看题干

问题如下:

3. According to the CFA Institute Code and Standards, what action should Nano take after discussing the firm’s compliance policy with President Markoe? Nano should:

选项:

A.

resign from the firm.

B.

notify the board of directors.

C.

decline to accept supervisory responsibilities.

解释:

C is correct.

Standard IV(C) states that the member or candidate should decline in writing to accept supervisory responsibility until the firm adopts reasonable procedures to allow him to adequately exercise such responsibility.

老師 我選B board of directors 為什麼錯

通常不是先report給高層級的人 如果沒用就resign? 有說不做的嗎?

1 个答案

王暄_品职助教 · 2020年11月04日

嗨,努力学习的PZer你好:


光report也不够,我们在公司的合规政策没建立好之前(或者公司美赋予supervisor建立合规政策的权力前),最好的做法就是不接受supervisor的职位,因为一旦接受了,合规除了问题,作为supervisor要担责任。

你notify给BOD当然可以的,但不是最好的做法,本题我们选一个最好的做法。

协会提供的Guidance如下,在我们的基础班讲义里有提到。


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