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香蕉树上的考拉 · 2020年10月28日

2019 二级AM Q5

policy1 为什么不对

1 个答案
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Debrah_品职答疑助手 · 2020年10月29日

嗨,努力学习的PZer你好:


同学你好,policy1:... ... submit to the compliance officer reports distributed to clients.distributed是指已经发送的报告。所以这里是顺序错了,应该是在发给客户之前让合规部门审查不违反MNI。而不是先发给客户再给合规部门审查,这样也没有意义了。


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