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Pina · 2019年10月03日

问一道题：NO.PZ2018091706000049 [ CFA II ]

  1. CFA II
  2. Economics Analysis

问题如下图：

选项：

A.

B.

C.

解释：

1.是SRO 但不是independent regulator 的有哪些机构？ 2.是SRO 但不是independent regulator 的原因是不是因为government 没有给authorization ?  但不是按照讲义151页上来看，要成为SRO 的必要条件之一不是就是are given recognition and authority by the government 吗？ 谢谢

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1 个答案
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源_品职助教 · 2019年10月03日

1是SRO 但不是independent regulator 的情况，咱们原版书并没有给出举例。

2你的理解是对的，关键就是没有战服授权，所以不能作为独立监管。

讲义那里写的有些歧义，但是咱们课上，何老师解释的比较清除了，只有授权了，SRO才是独立监管人。

不客气的。

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NO.PZ2018091706000049 问题如下 Recently Analyst Bob is stuing regulatory environment in a country. He fin that1. \"Juye\" is inpennt regulator but not a SRO. 2. \"Wey\" is a SRO but not inpennt regulator.Bob conclu tha new rule cimplemente\"Juye\" ; while \"Wey\" cuse government funng to operate.Bob’s conclusion is A.only correabout \"Juye\". B.only correabout \"Wey\". C.Both correct. A is correct.考点Classification of Regulations anRegulators解析因为\"Juye\"是独立的regulator，因此它是获得政府机构授权的，所以有资格制定并实施准则。但是\"Wey\"是SRO,所以它不能依赖于政府的出资来运作。所以本题A正确。 老师您好，我想请问是否只有 Regulations 三家机构可以制定准则？（Statutes, Ainistrative regulations anJucLaw）。如果不仅仅这三家，那他们制定出来的准则，和题目中的相比有什么差异？

2024-07-25 22:41 1 · 回答

NO.PZ2018091706000049问题如下 Recently Analyst Bob is stuing regulatory environment in a country. He fin that1. \"Juye\" is inpennt regulator but not a SRO. 2. \"Wey\" is a SRO but not inpennt regulator.Bob conclu tha new rule cimplemente\"Juye\" ; while \"Wey\" cuse government funng to operate.Bob’s conclusion is A.only correabout \"Juye\".B.only correabout \"Wey\".C.Both correct. A is correct.考点Classification of Regulations anRegulators解析因为\"Juye\"是独立的regulator，因此它是获得政府机构授权的，所以有资格制定并实施准则。但是\"Wey\"是SRO,所以它不能依赖于政府的出资来运作。所以本题A正确。老师好，请问什么样的机构是 SRO 但不是 独立监管机构，请老师举个例子，谢谢🙏

2024-02-16 20:52 5 · 回答

NO.PZ2018091706000049问题如下Recently Analyst Bob is stuing regulatory environment in a country. He fin that1. \"Juye\" is inpennt regulator but not a SRO. 2. \"Wey\" is a SRO but not inpennt regulator.Bob conclu tha new rule cimplemente\"Juye\" ; while \"Wey\" cuse government funng to operate.Bob’s conclusion is A.only correabout \"Juye\".B.only correabout \"Wey\".C.Both correct. A is correct.考点Classification of Regulations anRegulators解析因为\"Juye\"是独立的regulator，因此它是获得政府机构授权的，所以有资格制定并实施准则。但是\"Wey\"是SRO,所以它不能依赖于政府的出资来运作。所以本题A正确。被政府授权的sro相当于是inpennt regulatory如果这两者都是一定要资金独立的，不来自于政府，那不是相当于所有inpennt都是sro，就有包含和被包含关系了

2023-08-15 22:45 2 · 回答

NO.PZ2018091706000049 问题如下 Recently Analyst Bob is stuing regulatory environment in a country. He fin that1. \"Juye\" is inpennt regulator but not a SRO. 2. \"Wey\" is a SRO but not inpennt regulator.Bob conclu tha new rule cimplemente\"Juye\" ; while \"Wey\" cuse government funng to operate.Bob’s conclusion is A.only correabout \"Juye\". B.only correabout \"Wey\". C.Both correct. A is correct.考点Classification of Regulations anRegulators解析因为\"Juye\"是独立的regulator，因此它是获得政府机构授权的，所以有资格制定并实施准则。但是\"Wey\"是SRO,所以它不能依赖于政府的出资来运作。所以本题A正确。 老师，还是有点理不清inpennt regulator，SRO，non-SRO的关系，您看我下述理解对吗？1、inpennt regulator是独立监管者，由政府授权，不受政府资助。2、inpennt regulator按照是否自发可以分为SRO和non-SRO，因此SRO和non-SRO都属于inpennt regulator。（请问这么分类是否正确，不正确的话，他们的关系又是什么呢）3、SRO是行业自发，由政府授权，不受政府资助。（如FINRA）4、non-SRO非行业自发，由政府授权，不受政府资助。（如PCAOB）5、有没有一些inpennt regulator既不属于SRO又不属于non-SRO呢？

2023-07-14 17:57 3 · 回答

NO.PZ2018091706000049问题如下Recently Analyst Bob is stuing regulatory environment in a country. He fin that1. \"Juye\" is inpennt regulator but not a SRO. 2. \"Wey\" is a SRO but not inpennt regulator.Bob conclu tha new rule cimplemente\"Juye\" ; while \"Wey\" cuse government funng to operate.Bob’s conclusion is A.only correabout \"Juye\".B.only correabout \"Wey\".C.Both correct. A is correct.考点Classification of Regulations anRegulators解析因为\"Juye\"是独立的regulator，因此它是获得政府机构授权的，所以有资格制定并实施准则。但是\"Wey\"是SRO,所以它不能依赖于政府的出资来运作。所以本题A正确。答案解析里说inpennt regulator可以制定并实施rule，另一个问答的解答里说in re和sro都不能制定rule，请问是能制定还是不能制定呢？

2022-10-05 07:52 1 · 回答