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Rainiemeow · 2019年05月17日

给不是客户的人推荐股票涉及diligence吗？

  1. CFA II
  2. Ethics
这是Ethics经典题1.21。这个案例中主人公是给自己的姐姐推荐买入某只股票，因为涉及公司制度和MNI，所以分两题分别违反AB选项，我可以理解。我想确认的是：如果推荐对象不是自己的客户，而是亲戚朋友之类的，diligence and reasonable这条是否还适用？谢谢
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1 个答案

包包_品职助教 · 2019年05月20日

同学你好，如果推荐对象不是自己的客户，而是亲戚朋友之类的，diligence and reasonable这条就不适用了。因为这条本身就是说给自己的客户做投资建议和资产管理的时候要diligence and reasonable。

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