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Celestine · 2019年05月13日

问一道题:NO.PZ2016032801000008 [ CFA I ]

问题如下图:

选项:

A.

B.

C.

解释:

请问老师,这题是如何看出利益冲突的?c选项为何不对呢?
1 个答案
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包包_品职助教 · 2019年05月14日

同学你好,这家投资公司的broker部门认为这个目标上市公司一个卖出评级,而这家公司的投行部门再帮这家公司做增发,投行部门给broker 部门施压要求broker 部门给出一个买入评级,如果broker部门给出买入评价那就违背了独立客观性,如果给出卖出评价就会导致和投行部门的利益冲突,所以最合适的做法就是放在限制清单,只陈述事实不发表意见。

C不对是因为重新指派一个分析师并不能避免冲突,因为指派的分析师依然是自己公司的分析师,依然面临和投行部门的利益冲突