我的客户中有我的哥哥在discretionary账户，还有我的姐姐的账户在non-discretionary中，我把他们的交易都放在了最后，问是否违规
离职前背下了客户的信息，到新公司写下来然后去联系是属于违规行为吧？
包包_品职助教 · 2019年05月09日
同学你好，我的客户中有我的哥哥在discretionary账户，还有我的姐姐的账户在non-discretionary中，我把他们的交易都放在了最后，问是否违规
只要是你的客户，都要公平对待，不能放在最后交易。
discretionary account和non-discretionary account的差别是在批露业绩的时候，我们不可以包括non-discretionary account的业绩进去，因为这个账户的资金是自己不能随意支配的，投的好可能是因为客户的功劳，所以不能算进自己的业绩。而对于discretionary account，付费的账户的业绩必须算进去，不付费的可以算进去也可以不算进去。
离职前背下了客户的信息，到新公司写下来然后去联系是属于违规行为。
每天都想出坑的铁头娃 · 2019年05月09日
这里可没说姐姐给了consent，允许交易。如果在未经investor允许情况下交易是不是违反fiduciary duty呀，毕竟是个nondiscretionary的账户。
包包_品职助教 · 2019年05月09日
这个同学问的是最后交易可不可以，最后交易不可以。
CFA冲冲冲 · 2019年05月10日
所以只要交易就必须一视同仁，和有没有付费无关对么？