菲菲_品职助教 · 2019年05月01日
同学你好，第一个问题：
S同学在一家broker公司工作，他预测W公司明年的分红会增加1.5，
所以这个dividend increase是基于他自己的预测。dividend increase能否实现，取决于pending legislation能否通过，这个条件说明了这个信息是公开信息，所以不是内幕信息。
然后后面又说了 这个representative给他说的话， 即表达了乐观的一面，又有不乐观的一面，而且纯属猜测：concern of，could cause等。没有明确表示是否会通过 ，所以A选项不对。
第二个问题：
关于非竞争条款，并不是完全禁止的，主要看公司的政策是怎么样制定的，有些公司是可以在上报允许的条件下从事，有些是严格禁止。所以A这个答案以偏概全了。
C说禁止在跟前雇主结束关系之前做任何其他公司的安排或者准备。这个是不严谨的。因为准备是可以在业余时间做的，只要不影响工作即可。
第三个问题：
这个题的意思是说，一个资产管理公司的C经理在用的A公司来做交易的执行，这个A公司之前提供的是更加全面的服务，即除了交易执行以外，还会通过soft dollar 安排来提供一些研究报告的服务，现在A公司为了吸引更多的业务，他们采用了一种费率更低但是不提供soft dollar研究服务的费率方案，C经理通过之前的合作一直觉得他们的交易执行做的挺好，而且新方案的费率和其他不提供soft dollar的交易商来比，也是符合市场水平的。因此C经理是可以接受这个新的方案，因为他做到了为客户选择“物美价廉”的交易商 。 软美元是投资者通过佣金收入的方式向经纪商（交易商）或第三方支付的钱款。
