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breathless · 2019年03月29日

问一道题:NO.PZ201604030300004303 第3小题 [ CFA III ]

* 问题详情,请 查看题干

问题如下图:

选项:

A.

B.

C.

解释:

这个人的违反在于没有披露flat fee,选项B也没有提到这点啊!

麻烦解释下 谢谢🙏

1 个答案

发亮_品职助教 · 2019年03月29日

对的,这道题违反的是没有披露Flat fee。其实和B选项没有冲突。

因为收了Flat fee,就不是Independent analyst了,分析报告就不是独立的分析报告了,属于付费报告,在这种情况下一定要披露收了费,不然外人还以为是Independent report。而他故意没有披露收了Flat fee,其他人以为他是Independent analyst,所以这点是违反的。