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西红柿面 · 2025年05月05日

VI(C)-Referral Fees

有两个例子我有点不明白:

(1)A portfolio manager for a bank, receives additional monetary compensation from his employer when he is successful in assisting in sales process. He must disclose→如果不disclose,违反VI(C)和VI(A),这个是说公司内部的奖励需要披露给客户,但不用给雇主披露。

(2)但是课后题又有一个例子:Riser和Swibank的例子

而且一般来说,如果个人从某个公司或组织获得薪酬,并且这种薪酬可能会影响其提供投资建议的独立性,那么应该进行披露。Riser从Swibank子公司获得的薪酬【不是】基于他向客户推荐该子公司产品而获得的“介绍费”或“推荐费”。 如果Riser的薪酬是基于他的常规工作职责(如管理账户、提供投资建议等),而不是基于他推荐特定产品或服务给客户的成功,那么这种薪酬不需要单独披露,因为它不是基于利益冲突的直接来源。 所以,虽然薪酬通常是需要披露的,但在这个案例中,解释指出Riser从Swibank子公司获得的薪酬不是基于利益冲突的“介绍费”,因此他不需要单独披露这一点。这并不意味着所有形式的薪酬都不需要披露,而是需要具体考虑薪酬的性质和来源。


这俩怎么一个说需要披露所有的利益冲突给客户,另一个又说只要跟referral fee无关的奖励是无需披露的

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