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马妮_wendy · 2018年10月22日

问一道题:NO.PZ2018091706000049

问题如下图:

    




选项:

A.

B.

C.

解释:




有学员问C为什么不对。助教给的解答是“对于SOR,政府会对其授权,因此他可能会是非独立的。但是其运作费用还是自己解决,政府不管。”那请问independent SRO和non independent SRO有什么区别?


6 个答案
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源_品职助教 · 2018年10月27日

同学,请看下下图。现在原版书不再以政府授权的维度划分SRO是否是独立的。只是强调如果是SRO,就不能依赖于政府出资。所以按照最新的教材,所以记住这个知识点就好了。

 

源_品职助教 · 2019年12月22日

independent regulator 中独立的意思是没指没有政府出资干预。

SRO本身就是独立的。

这里不要看一年前的解答。今年原版书这里有些变化。

 

源_品职助教 · 2018年10月26日

这道题,我们内部先讨论下,稍后在给你个答复。

马妮_wendy · 2018年10月24日

老师,“相反授权的 SRO才是independent regulators。但也因为授权了,所以他和政府又有了点联系,所以就SRO而言,它不是完全独立的。但是就REGULATOR而言它是独立的(因为虽然授权,但是他不从属与政府。)”这个应该是解释了您给之前的那位同学的解释“对于SOR,政府会对其授权,因此他可能会是非独立的。

但是,您又说我说的independent SRO属于independent regulator 结论是成立的。既然independent regulator都是有政府授权的,那为什么independent SRO却没有政府授权呢?

对于原来的题目,我不知道这样理解对不对?:independent regulator要求①政府授权②非政府出资。Wedidy是SRO但是非independent regulator,说明他可能第一种情况①②都不满足,第二种情况可能满足①,不满足②,也可能第三种情况不满足①,但满足②,如果是第三种情况,那答案C就不对。

源_品职助教 · 2018年10月23日

咱们原版书教材里只是说并不是所有的SRO 是independent regulators.

所以你所说的 independent SRO属于independent regulator 结论是成立的。相反授权的 SRO才是independent regulators。但也因为授权了,所以他和政府又有了点联系,所以就SRO而言,它不是完全独立的。但是就REGULATOR而言它是独立的(因为虽然授权,但是他不从属与政府。)

 

源_品职助教 · 2018年10月23日

non independent SRO ,更多是有政府的授权。

而 independent SRO 是指没有政府授权,它的权力来自于行业内部其他成员的认同。

tchen · 2019年12月22日

何老师上课说的是 政府授权决定了可以成为regulator 不依靠政府资金决定了是independent所以的确是对的呀?

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NO.PZ2018091706000049 问题如下 Recently Analyst Bob is stuing regulatory environment in a country. He fin that1. \"Juye\" is inpennt regulator but not a SRO. 2. \"Wey\" is a SRO but not inpennt regulator.Bob conclu tha new rule cimplemente\"Juye\" ; while \"Wey\" cuse government funng to operate.Bob’s conclusion is A.only correabout \"Juye\". B.only correabout \"Wey\". C.Both correct. A is correct.考点Classification of Regulations anRegulators解析因为\"Juye\"是独立的regulator,因此它是获得政府机构授权的,所以有资格制定并实施准则。但是\"Wey\"是SRO,所以它不能依赖于政府的出资来运作。所以本题A正确。 老师您好,我想请问是否只有 Regulations 三家机构可以制定准则?(Statutes, Ainistrative regulations anJucLaw)。如果不仅仅这三家,那他们制定出来的准则,和题目中的相比有什么差异?

2024-07-25 22:41 1 · 回答

NO.PZ2018091706000049问题如下 Recently Analyst Bob is stuing regulatory environment in a country. He fin that1. \"Juye\" is inpennt regulator but not a SRO. 2. \"Wey\" is a SRO but not inpennt regulator.Bob conclu tha new rule cimplemente\"Juye\" ; while \"Wey\" cuse government funng to operate.Bob’s conclusion is A.only correabout \"Juye\".B.only correabout \"Wey\".C.Both correct. A is correct.考点Classification of Regulations anRegulators解析因为\"Juye\"是独立的regulator,因此它是获得政府机构授权的,所以有资格制定并实施准则。但是\"Wey\"是SRO,所以它不能依赖于政府的出资来运作。所以本题A正确。老师好,请问什么样的机构是 SRO 但不是 独立监管机构,请老师举个例子,谢谢🙏

2024-02-16 20:52 5 · 回答

NO.PZ2018091706000049问题如下Recently Analyst Bob is stuing regulatory environment in a country. He fin that1. \"Juye\" is inpennt regulator but not a SRO. 2. \"Wey\" is a SRO but not inpennt regulator.Bob conclu tha new rule cimplemente\"Juye\" ; while \"Wey\" cuse government funng to operate.Bob’s conclusion is A.only correabout \"Juye\".B.only correabout \"Wey\".C.Both correct. A is correct.考点Classification of Regulations anRegulators解析因为\"Juye\"是独立的regulator,因此它是获得政府机构授权的,所以有资格制定并实施准则。但是\"Wey\"是SRO,所以它不能依赖于政府的出资来运作。所以本题A正确。被政府授权的sro相当于是inpennt regulatory如果这两者都是一定要资金独立的,不来自于政府,那不是相当于所有inpennt都是sro,就有包含和被包含关系了

2023-08-15 22:45 2 · 回答

NO.PZ2018091706000049 问题如下 Recently Analyst Bob is stuing regulatory environment in a country. He fin that1. \"Juye\" is inpennt regulator but not a SRO. 2. \"Wey\" is a SRO but not inpennt regulator.Bob conclu tha new rule cimplemente\"Juye\" ; while \"Wey\" cuse government funng to operate.Bob’s conclusion is A.only correabout \"Juye\". B.only correabout \"Wey\". C.Both correct. A is correct.考点Classification of Regulations anRegulators解析因为\"Juye\"是独立的regulator,因此它是获得政府机构授权的,所以有资格制定并实施准则。但是\"Wey\"是SRO,所以它不能依赖于政府的出资来运作。所以本题A正确。 老师,还是有点理不清inpennt regulator,SRO,non-SRO的关系,您看我下述理解对吗?1、inpennt regulator是独立监管者,由政府授权,不受政府资助。2、inpennt regulator按照是否自发可以分为SRO和non-SRO,因此SRO和non-SRO都属于inpennt regulator。(请问这么分类是否正确,不正确的话,他们的关系又是什么呢)3、SRO是行业自发,由政府授权,不受政府资助。(如FINRA)4、non-SRO非行业自发,由政府授权,不受政府资助。(如PCAOB)5、有没有一些inpennt regulator既不属于SRO又不属于non-SRO呢?

2023-07-14 17:57 3 · 回答

NO.PZ2018091706000049问题如下Recently Analyst Bob is stuing regulatory environment in a country. He fin that1. \"Juye\" is inpennt regulator but not a SRO. 2. \"Wey\" is a SRO but not inpennt regulator.Bob conclu tha new rule cimplemente\"Juye\" ; while \"Wey\" cuse government funng to operate.Bob’s conclusion is A.only correabout \"Juye\".B.only correabout \"Wey\".C.Both correct. A is correct.考点Classification of Regulations anRegulators解析因为\"Juye\"是独立的regulator,因此它是获得政府机构授权的,所以有资格制定并实施准则。但是\"Wey\"是SRO,所以它不能依赖于政府的出资来运作。所以本题A正确。答案解析里说inpennt regulator可以制定并实施rule,另一个问答的解答里说in re和sro都不能制定rule,请问是能制定还是不能制定呢?

2022-10-05 07:52 1 · 回答