NO.PZ202301190200000905
问题如下:
Which CFA Institute Standards of Professional Conduct did Okello most likely violate in his Statement 1?选项:
A.Suitability B.Misrepresentation C.Diligence and Reasonable Basis解释:
根据CFA Institute的《道德规范与专业行为准则》,标准 I(C)错误性陈述,要求CFA会员在与客户沟通时提供准确、真实的信息。Okello在其陈述1中表示,Rayne在投资之前会进行“广泛的尽职调查和研究分析”,并且会“只有在符合投资标准时才会进行投资”,Okello的陈述没有提供具体的尽职调查程序、标准或是支持这一过程的实质性依据,该表述可能给客户一种错误的印象,即Rayne总是遵循严格的尽职调查标准,而实际上,是否符合投资标准可能并未得到充分的披露或执行。
对于尽职调查应该描述到什么程度才是对的?感觉这种题做多了,会让考生更不理解答题的标准