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Cara · 2025年01月19日

为什么算没有遵守

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NO.PZ202301190200001105

问题如下:

Are Wilson’s closing remarks consistent with recommended practices and procedures designed to prevent violations of the Asset Manager Code of Professional Conduct?

选项:

A.Yes.

B.No, with regard to the business continuity plan.

C.No, with regard to disclosure of the firm’s risk management process.

解释:

根据CFA Institute的《道德规范与专业行为准则》,标准V(A)勤勉尽责和合理依据,要求应在所有层面上采取适当的风险管理措施。Wilson的建议中提到,虽然应当披露公司的风险管理实践,但她的最后一项关于业务持续性计划的建议未充分考虑如何在发生紧急情况时向客户和相关利益方提供必要的信息,这可能导致对客户的风险管理披露不够全面。

原文中说会develop plan并且method to communicate to client,为什么不算是有足够的遵守

1 个答案

王暄_品职助教 · 2025年01月20日

虽然Wilson提到了会制定业务连续性计划,并包括与客户沟通的方法,但题目中的关键在于是否这些计划和方法已经足够全面或具体,以确保在紧急情况下能够充分保护客户利益并有效沟通。CFA的准则要求风险管理措施在所有层面上都要适当且全面。如果业务连续性计划中的沟通方法不够具体或未能确保客户在紧急情况下得到及时、准确的信息,那么这可能被视为不够遵守相关准则。因此,仅凭提到要制定计划和沟通方法,并不足以证明已经完全遵守了准则的要求。

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