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Acyyyyy · 2024年11月21日

Ethic--Facto and opinion

老师,我想问一下 在刷题中,我看到好几次的选项 是 fact and opnion distinguish. ( 这个选项 属于7大条的那一条呀)


这个 选项是不是 更加倾向于,在 research report 或者给投资建议的时候,analysts的表述。


我记得有个case, 是 A 听到 B 说了一些信息,然后在仔细check 过后,他做出了选择。


如果 B 说的是opinion 是不是 A 就不违反 non-public material 那一条

如果B 说的是fact, A 就违反了。



1 个答案

王暄_品职助教 · 2024年11月22日

老师,我想问一下 在刷题中,我看到好几次的选项 是 fact and opnion distinguish. ( 这个选项 属于7大条的那一条呀)

这条属于 Communication with clients or prosepectice clients


这个 选项是不是 更加倾向于,在 research report 或者给投资建议的时候,analysts的表述。

该细则没有倾向,要求一切与客户沟通的途径,都要驱区分事实与观点,包写研报,或给投资者建议时候的表述,因为这些都是和客户沟通的途径。


我记得有个case, 是 A 听到 B 说了一些信息,然后在仔细check 过后,他做出了选择。

如果 B 说的是opinion 是不是 A 就不违反 non-public material 那一条

如果B 说的是fact, A 就违反了。

是的,您的理解正确

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