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🐚 · 2024年11月11日

为什么不选C


这个题我是在纠结B和C,我记得之前有一个题是类似的题目,那个答案就是ignore request,继续自己的recommendation。为什么这个题C不对

2 个答案

王暄_品职助教 · 2024年11月12日

请问是一旦利益冲突发生在投行和业务部门之间,都是要放在restriction list里吗

放入“restricted list”是协会的建议,基本要求是披露利益冲突即可

王暄_品职助教 · 2024年11月11日

虽然这个选项表明Betty拒绝了Allen的请求,但仅仅拒绝并不足以完全解决潜在的利益冲突或外部压力问题。在投资银行部门和经纪业务部门之间存在如此紧密的联系时,仅仅拒绝可能不足以确保Betty的推荐完全不受影响。此外,如果Allen或其他投资银行部门的人员继续施加压力,Betty可能会面临更大的困境

而B这个选项符合独立性和客观性的原则。通过将DELI列入限制名单,Betty可以避免因潜在的利益冲突或外部压力而影响她的推荐。同时,她仍然可以提供关于DELI的事实信息,但不再给出具体的投资建议,从而保持了她的客观性和独立性。

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