王暄_品职助教 · 2024年08月11日
Yip Wai Yin是CFA候选人,作为独立共同基金销售代表。她销售前端收费产品时,会在销售时获得一部分前端费用作为佣金。销售后端收费基金时,她会在年底获得较小的佣金。Yip总是告知客户她会作为代理人获得佣金,但不提供具体的佣金结构。推销她偏好的前端收费产品线时,她告诉客户她总是将20%的佣金投资于同一基金,以此作为她对推荐基金的信心证明。
A. Referral Fees(推介费)
B. Disclosure of Conflicts(披露冲突)
C. Priority of Transactions(交易优先级)