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Shawnxz · 2024年08月02日

问题如下

  1. CFA III
  2. Ethics

* 问题详情，请 查看题干

NO.PZ201604030300004202

问题如下：

2. Is Nano’s statement with respect to adoption of the CFA Institute Code of Ethics and Standards of Professional Conduct and the CFA Institute Asset Manager Code of Professional Conduct, respectively, correct?

选项：

CFA Code and Standard
CFA Institute Asset Manager Code of Professional Conduct
A.
No
No
B.
No
Yes
C.
Yes
No

解释：

B is correct.

The CFA Code and Standards apply to individual members and candidates of CFA Institute, but firms are encouraged to adopt the Code and Standards as part of their firm code of ethics. The CFA Institute Asset Manager Code of Professional Conduct has been drafted specifically for firms.

这里可以理解为CFA Code and Standards在公司和个人层面，都可以去遵守。因为，公司层面可以理解为让公司员工去遵守？但是如果单纯是公司层面就只能遵守CFA Institute Asset Manager Code of Professional Conduct了？


第二句怎么理解？为什么不能change？

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1 个答案
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王暄_品职助教 · 2024年08月03日

您的理解基本正确，但需要稍微澄清一下。

关于CFA Code and Standards：

  • CFA Code and Standards主要适用于CFA协会的个人会员和候选人。
  • 公司虽然不被直接要求遵守这些准则，但鼓励它们将这些准则作为公司道德准则的一部分来采纳，这意味着公司可以鼓励或要求其员工（特别是CFA会员或候选人）遵守这些准则。

关于CFA Institute Asset Manager Code of Professional Conduct：

  • 这是专门为投资公司（如资产管理公司）制定的准则。
  • 它更侧重于公司的运营和治理结构，以及公司如何管理其投资组合和客户关系。
  • 因此，这个准则是特别为公司层面设计的，鼓励公司采纳并遵守。

关于“为什么不能change”的问题:

  • 这里的“change”指的是改变现有的合规政策和程序。在对话中，Markoe总裁表示公司正在考虑收购另一家具有相似合规政策和程序的咨询公司，因此在这个时间点，他们不打算考虑任何合规性的改变。这可能是因为他们希望保持一致性，以便在收购过程中减少复杂性和潜在的风险。此外，改变合规政策和程序可能是一个耗时且成本高昂的过程，需要仔细考虑和规划。因此，在没有充分理由或迫切需要的情况下，公司可能不愿意轻易进行这样的改变。

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NO.PZ201604030300004202问题如下2. Is Nano’s statement with respeto aption of the CFA Institute Co of EthianStanr of ProfessionConanthe CFA Institute Asset Manager Co of ProfessionConct, respectively, correct?CFA Co anStanrFA Institute Asset Manager Co of ProfessionConctA.NoNoB.NoYesC.YesNoB is correct.The CFA Co anStanr apply to invimembers ancantes of CFA Institute, but firms are encourageto apt the Co anStanr part of their firm co of ethics. The CFA Institute Asset Manager Co of ProfessionConhbeen aftespecifically for firms.第一，co anstanr能约束个人，nano说的作为公司不能遵守，这句话是对的吧？应该选yes第二，公司应该遵守AMC这个也没问题，也选yes。所以正确答案应该是两个yes啊

2022-06-09 13:43 1 · 回答

No Yes Yes No B is correct. The CFA Co anStanr apply to invimembers ancantes of CFA Institute, but firms are encourageto apt the Co anStanr part of their firm co of ethics. The CFA Institute Asset Manager Co of ProfessionConhbeen aftespecifically for firms.这道题答案应该是两个yes。

2020-10-11 21:56 1 · 回答

Although Markoe Aisors, a firm, cannot apt the CFA Institute Co of EthianStanr of ProfessionCon为什么这句话是对的

2020-07-01 17:26 1 · 回答

 \"Although Markoe Aisors, a firm, cannot apt the CFA Institute Co of EthianStanr of ProfessionConct“ 这句话说的而也是对的吧，CFA Institute Co of EthianStanr of ProfessionConct是针对个人的准则，不适用于firm。两个都是yes才对啊

2020-03-13 00:14 2 · 回答