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506623496 · 2024年07月29日

如果没有拒绝是否违反

* 问题详情,请 查看题干

NO.PZ201604030300005005

问题如下:

5. Does Schmidt violate the CFA Institute Asset Manager Code of Professional Conduct in his interaction with consultants?

选项:

A.

No.

B.

Yes, only with respect to confidentiality.

C.

Yes, only with respect to business relationships that could affect independence.

解释:

B is correct.

Schmidt violated Code A-2 by revealing Sastre’s hiring of SZR and its special fee discount.

如果s没有拒绝承办会议,是不是违反了?如果披露了,是不是就不违反利益冲突了?

2 个答案

王暄_品职助教 · 2024年07月30日

是会影响独客观性,那披露和不披露是否影响利益冲突呢?

在第一次回答中已经阐述:而仅仅披露承办会议的信息,并不足以消除潜在的利益冲突。

王暄_品职助教 · 2024年07月29日

Schmidt在尝试为SZR争取更多业务时,透露了Sastre已聘请SZR的信息,并提供了特殊的费用折扣。这一行为违反了CFA Institute Asset Manager Code of Professional Conduct中的“保密性”原则,即不应透露客户的具体交易或业务关系。

接下来,针对题目中的两个问题:


如果Schmidt没有拒绝承办会议,是不是违反了规定?

如果Schmidt同意承办会议,他可能进一步违反了关于“业务关系可能影响独立性”的规定。这是因为,通过赞助会议,SZR可能会获得与潜在客户的更多接触机会,而这种赞助行为可能被视为一种利益交换,影响SZR的独立性和客观性。


如果Schmidt披露了承办会议的信息,是不是就不违反利益冲突了?

即使Schmidt披露了承办会议的信息,这并不意味着他不违反利益冲突的规定。披露信息只是透明度的一部分,但关键在于这种行为(承办会议)本身可能构成一种利益冲突,因为它可能被视为一种营销手段,旨在获取更多的业务机会,而这可能损害SZR的独立性和客观性。


综上所述,Schmidt在透露Sastre的聘请信息和特殊费用折扣时,已经违反了保密性原则。如果他进一步同意承办会议,可能还会违反关于业务关系可能影响独立性的规定。而仅仅披露承办会议的信息,并不足以消除潜在的利益冲突。

506623496 · 2024年07月29日

是会影响独客观性,那披露和不披露是否影响利益冲突呢?