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豆沙 · 2024年07月01日
请问第三道题的trade correction是consistent的吗
王暄_品职助教 · 2024年07月02日
trade correction的行为是不符合CFA要求的，是不对客户负责的行为：在4月1日，NGM公司用为分配算法问题错误的将20,000份股票买成了50,000份股票，然后后来发现了错误，在5月15日又把30,000份的股票卖掉了，这样是对客户的不负责任，所以NMG这家公司的correction是没有对客户负责的行为。首先错买，然后又把错买的给直接卖掉，中间的手续费等产生的一系列费用，也没有和客户提，这浪费的都是客户资源，因为首先告知客户，然后告诉客户现在需要卖掉，并且会补偿一些手续费
