mock题目中关于fometown food shares的第三题。 我认为madison 和他的同事都违反了内幕信息这条。答案是只有colleague违反
Madison的情况:
- Madison为她的客户投资组合购买了Hometown Foods的股票。
- 在购买之前,她并没有关于Mega Grocery收购Hometown Foods的重大非公开信息。
- 提到的信息是Mega Grocery的几名高管参观了Hometown Foods的商店。但这个信息并不构成“重大”信息,因为它不足以对证券价格产生显著影响,也不是投资者在做出投资决策前必须知道的信息。
- 此外,这次参观是公开进行的,任何人都可以见证,因此它不属于非公开信息。
同事的情况:
- 同事在知道了关于收购的确切信息后(这是重大且非公开的信息),在信息公开前购买了Hometown Foods的股票。
- 这违反了关于内幕交易的规定,因为他使用了会对股票价格产生显著影响的未公开信息进行交易。
Madison的行为并不构成违规,因为她并没有利用任何重大非公开信息进行交易。相反,她的同事确实利用了内幕信息进行交易。