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Frances · 2024年05月18日

不应该选B吗

NO.PZ2024022002000040

问题如下:

Brett Arun, CFA, plays a key role in helping a manufacturing firm choose Ramport Investments for its pension fund management. Subsequently, Arun accepts a hidden referral fee from Ramport. Is this acceptance in line with the ethical standards set by the CFA Institute?

选项:

A.No violation occurred. B.Yes, he violated the standards by not disclosing the referral fee. C.Yes, he should not have accepted the referral fee at all.

解释:

Option C is correct. Arun breached Standard VI(C)–Referral Fees by failing to inform the client about his financial arrangement with Ramport beforehand. Accepting such a fee without prior client knowledge constitutes an ethical violation.

答案的解析看起来也应该选B啊

2 个答案

王暄_品职助教 · 2024年05月20日

但是在披露之后他就可以接受referral fee了不是吗?

确实,披露之后我们是可以收取referral fee的,但是该referral fee依然不可以影响CFA会员的独立客观性

在这个案例中,Arun接受Ramport的隐藏推荐费,不仅未向客户披露这一利益关系,更重要的是,他通过接受这样的费用,可能影响了其为客户提供独立客观建议的能力,从而产生了潜在的利益冲突。披露是必要的,但并不足以证明接受推荐费的正当性。CFA会员必须确保他们的行为符合职业道德,并且不会对他们的独立性、客观性或对客户的服务产生负面影响。

(不过我认为这个题目应该出的不够完善,最好能够在题目里明示,这个选择是否适合客户,如果真的合适,收取并披露是可以的,但是不合适,根本就不能收)

王暄_品职助教 · 2024年05月20日

选项B指出“他因未披露推荐费而违反了标准”,这确实指出了Arun的一个错误,即未向客户披露他与Ramport之间的财务安排。然而,选项C更全面地指出了问题的核心:Arun根本不应该接受这笔推荐费。


Frances · 2024年05月20日

但是在披露之后他就可以接受referral fee了不是吗?

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