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西红柿面 · 2024年05月07日

讲义的第5个Case这里的第三题可以麻烦老师讲解一下吗?看不懂答案




西红柿面 · 2024年05月07日

忽略第一个图哈,第一个图配错了

1 个答案
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王暄_品职助教 · 2024年05月08日

嗨,从没放弃的小努力你好:


选项A:

  • 慈善捐款:根据标准I(B)的指导原则,为了获得新的投资分配而工作时,会员和候选人不得提供礼物、捐款或其他补偿来影响招聘代表的决策。如果提供这些物品是为了损害另一个人的独立性和客观性,那么这将违反标准I(B)。因此,Omondi通过向慈善机构捐款来影响主权财富基金高层管理人员的决策,违反了这一标准。

选项B:

  • 雇佣子顾问:虽然投资专业人士为了更好地服务客户,可能会将需要特殊专业、知识或专长的工作委托给第三方,但Omondi雇佣子顾问的动机是因为他拥有高级政府关系,这可能引发利益冲突和不公平的竞争优势。如果这种雇佣是基于不正当的关系或影响,而不是基于子顾问的专业能力,那么这也可能被视为违反专业主义、独立性和客观性的行为。

所以:

  • Omondi的行为既违反了关于不得通过捐款影响决策的规定(选项A),也违反了关于保持专业主义、独立性和客观性的原则(如果雇佣子顾问是基于不正当的关系,则违反选项B)。
  • 因此,选项C“A和B都正确”是准确的,因为Omondi的两个行为都可能违反了CFA协会的道德规范和职业行为准则。


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虽然现在很辛苦,但努力过的感觉真的很好,加油!

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