3级Ethics里收取referral fee没有向client披露 都违反哪些
除了直接违反referral fee
还违反disclosure of conflict和communication with client吗？
韩韩_品职助教 · 2018年06月07日
没有披露referral fee，违反referral fee，还违反disclosure of conflict, 但不违反communication with clients.
在communication with clients里面，有两个方向，一是披露投资组合的投资过程，并披露可能对这些过程产生重大影响的变动；二是区分事实与观点。这和referral fee没有直接关系，关于referral fee的利益关系的披露，都在disclosure of conflict里面包含了，所以和communication with clients不相关。