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phoebeqp · 2023年07月11日

原版书表格跟课堂ppt有出入

  1. CFA I
  2. Equity

NO.PZ2015122802000107

问题如下：

With respect to Level III sponsored ADRs, which of the following is least likely to be accurate? They:

选项：

A.

have low listing fees.

B.

are traded on the NYSE, NASDAQ, and AMEX.

C.

are used to raise equity capital in US markets.

解释：

A is correct.

The listing fees on Level III sponsored ADRs are high.

考点：Private Equity and Non-domestic Equity Securities

ADR其实就是再美国市场融资，因此如果要想可以公开宣传募集资金，就要接收更加严格的SEC监管，但是如果可以通过非公开方式募集资金，监管就少一点，因此根据募集资金范围不同，监管范围也不同，Level水平越高的，监管要求越严格，当然交易也更便捷。

ADR分为三个级别， 三级ADR（Level III, offering）。三级ADR是最高一级的ADR，美国证监会对其的监管也最为严格。这是一个非常偏的知识点，把这道题当做结论学习就好。如下是原版书总结的表格，供参考：


从解答里面看，原版书表格是Level I 和 Level II是不能募新资金的，只有Level III可以，但是课堂PPT里面Level I~III都说的是sponsored ADR... 课上我的理解一直都是都可以去募新资金。。

到底怎么回事呢

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1 个答案
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王园圆_品职助教 · 2023年07月11日

同学你好，助教咨询了教研组，以下为教研组老师的答复：表格里说法肯定是对的，按表格内容记忆。因为原版书的很多内容是节选自论文，有可能一些上下文不全使得我们理解存在偏差。这个地方理解结论就行，因为太实务的内容考试也不会考

至于讲义的问题，教研组老师也说了会跟老师反映讨论如何修改

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NO.PZ2015122802000107 问题如下 With respeto Level III sponsoreAs, whiof the following is least likely to accurate? They: A.have low listing fees. B.are traon the NYSE, NASQ, anAMEX. C.are useto raise equity capitin US markets. is correct.The listing fees on Level III sponsoreAs are high.考点Private Equity anNon-mestic Equity SecuritiesA其实就是再美国市场融资，因此如果要想可以公开宣传募集资金，就要接收更加严格的SEC监管，但是如果可以通过非公开方式募集资金，监管就少一点，因此根据募集资金范围不同，监管范围也不同，Level水平越高的，监管要求越严格，当然交易也更便捷。A分为三个级别， 三级A（Level III, offering）。三级A是最高一级的A，美国证监会对其的监管也最为严格。这是一个非常偏的知识点，把这道题当做结论学习就好。如下是原版书总结的表格，供参考 原版书的表格中说level2不在美国市场是什么意思呀？

2023-06-12 20:45 2 · 回答

NO.PZ2015122802000107 问题如下 With respeto Level III sponsoreAs, whiof the following is least likely to accurate? They: A.have low listing fees. B.are traon the NYSE, NASQ, anAMEX. C.are useto raise equity capitin US markets. is correct.The listing fees on Level III sponsoreAs are high.考点Private Equity anNon-mestic Equity SecuritiesA其实就是再美国市场融资，因此如果要想可以公开宣传募集资金，就要接收更加严格的SEC监管，但是如果可以通过非公开方式募集资金，监管就少一点，因此根据募集资金范围不同，监管范围也不同，Level水平越高的，监管要求越严格，当然交易也更便捷。A分为三个级别， 三级A（Level III, offering）。三级A是最高一级的A，美国证监会对其的监管也最为严格。这是一个非常偏的知识点，把这道题当做结论学习就好。如下是原版书总结的表格，供参考

2022-10-18 11:50 1 · 回答

NO.PZ2015122802000107问题如下With respeto Level III sponsoreAs, whiof the following is least likely to accurate? They:A.have low listing fees.B.are traon the NYSE, NASQ, anAMEX.C.are useto raise equity capitin US markets. is correct.The listing fees on Level III sponsoreAs are high.考点Private Equity anNon-mestic Equity SecuritiesA其实就是再美国市场融资，因此如果要想可以公开宣传募集资金，就要接收更加严格的SEC监管，但是如果可以通过非公开方式募集资金，监管就少一点，因此根据募集资金范围不同，监管范围也不同，Level水平越高的，监管要求越严格，当然交易也更便捷。A分为三个级别， 三级A（Level III, offering）。三级A是最高一级的A，美国证监会对其的监管也最为严格。这是一个非常偏的知识点，把这道题当做结论学习就好。如下是原版书总结的表格，供参考 请问c错在了哪里？

2022-04-07 22:31 1 · 回答

NO.PZ2015122802000107问题如下With respeto Level III sponsoreAs, whiof the following is least likely to accurate? They: A.have low listing fees. B.are traon the NYSE, NASQ, anAMEX. C.are useto raise equity capitin US markets. is correct.The listing fees on Level III sponsoreAs are high.考点Private Equity anNon-mestic Equity SecuritiesA其实就是再美国市场融资，因此如果要想可以公开宣传募集资金，就要接收更加严格的SEC监管，但是如果可以通过非公开方式募集资金，监管就少一点，因此根据募集资金范围不同，监管范围也不同，Level水平越高的，监管要求越严格，当然交易也更便捷。A分为三个级别， 三级A（Level III, offering）。三级A是最高一级的A，美国证监会对其的监管也最为严格。这是一个非常偏的知识点，把这道题当做结论学习就好。如下是原版书总结的表格，供参考 请问老师这在基础班视频的什么地方。多谢！

2022-03-28 20:23 1 · 回答