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Rachel · 2023年03月10日

No.PZ2018091706000036

  1. CFA II
  2. Economics Analysis

NO.PZ2018091706000036

问题如下：

The development of financial system results from the joint effect of the Financial Accounting Standards Board and the US Securities and Exchange Commission. The FASB is best classified as a:

选项：

A.

Government Agency.

B.

Independent Regulator.

C.

Outside Body.

解释：


C is correct.

考点：Classification of Regulations and Regulators 监管机构的分类，要求同学们记住几个子分类的典型机构代表。

解析：Government Agency 政府特定的机构比如SEC。

Independent Regulator政府授予管辖权的机构，但并非由政府资助，拥有制定、实施条令权力并拥有监管权。例如SRO下的FINRA，美国金融业监管局。Non-SRO下的PCAOB，上市公司审计监督委员会。

Outside Body顾名思义，外部机构，和政府没什么关联，没有监管权，但是他们制定的一些规则在相关行业广为遵守，典型的如评级机构以及2个SB:FASB和IASB。


Independent Regulator 和 Independent Agent是同一個東西嗎？

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1 个答案

笛子_品职助教 · 2023年03月11日

嗨，爱思考的PZer你好：


independent agent可以理解为independent regulator。

但是本题A选项是government agent，并不是independent agent。

government agent不一定是独立的，可以得到政府资助。


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加油吧，让我们一起遇见更好的自己！

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NO.PZ2018091706000036 The velopment of financisystem results from the joint effeof the FinanciAccounting Stanr Boaranthe US Securities anExchange Commission. The FASB is best classifie Government Agency. Inpennt Regulator. Outsi Bo. C is correct. 考点Classification of Regulations anRegulators 监管机构的分类，要求同学们记住几个子分类的典型机构代表。 解析Government Agen政府特定的机构比如SEInpennt Regulator政府授予管辖权的机构，但并非由政府资助，拥有制定、实施条令权力并拥有监管权。例如SRO下的FINRA，美国金融业监管局。Non-SRO下的PCAOB，上市公司审计监督委员会。 Outsi Bo顾名思义，外部机构，和政府没什么关联，没有监管权，但是他们制定的一些规则在相关行业广为遵守，典型的如评级机构以及2个SB:FASB和IASSRO是不是独立和有政府授权两个条件都要满足

2021-02-08 23:30 2 · 回答

The velopment of financisystem results from the joint effeof the FinanciAccounting Stanr Boaranthe US Securities anExchange Commission. The FASB is best classifie Government Agency. Inpennt Regulator. Outsi Bo. C is correct. 考点Classification of Regulations anRegulators 监管机构的分类，要求同学们记住几个子分类的典型机构代表。 解析Government Agen政府特定的机构比如SEInpennt Regulator政府授予管辖权的机构，但并非由政府资助，拥有制定、实施条令权力并拥有监管权。例如SRO下的FINRA，美国金融业监管局。Non-SRO下的PCAOB，上市公司审计监督委员会。 Outsi Bo顾名思义，外部机构，和政府没什么关联，没有监管权，但是他们制定的一些规则在相关行业广为遵守，典型的如评级机构以及2个SB:FASB和IASFINRA是属于inpennt agency还是self-regulatory？

2020-05-06 10:06 1 · 回答