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谭茵 · 2022年11月13日

这道题没看懂



这道题没看懂,题干。

1 个答案

王暄_品职助教 · 2022年11月14日

Gardner Knight,是一家投资银行的产品开发专家。Knight负责创建和营销由住宅抵押债券组成的债务抵押债券(CDOs)。在他最新的CDO的营销手册中,Knight提供了一份CDO的抵押债券清单。宣传册还指出“一个独立的第三方,即抵押品管理人,拥有选择CDO中用作抵押品的所有抵押债券的唯一权力。”

然而事实上,Knight会见了抵押品经理,并帮助她为CDO选择债券。问K同学最不可能违反以下CFA准则中的哪一项?


在宣传册错误和客户称述:违反客户的沟通;

没有披露其实CDO是他自己选的,牵着利益瓜葛

所以最没有可能违反suitability

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