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senyyf · 2022年11月12日

SRO是独立监管的子类，题目是不是有问题？

  1. CFA II
  2. Economics Analysis

NO.PZ2018091706000050

问题如下：

Recently Analyst Bob is studying regulatory environment in a country. He finds that

1. "Juydee" is an independent regulator but not a SRO.

2. "Wedidey" is a SRO but not an independent regulator.

Bob conclude that companies that subordinate to "Wedidey" should comply with the rules which set and enforced by "Wedidey". Bob’s conclusion is

选项：

A.

correct

B.

incorrect

C.

Uncertain

解释：

A is correct.

考点：Classification of Regulations and Regulators

解析："Wedidey"是一个SRO，因此他的权威不是来自政府授予，而是来自行业内部的自律。SRO内部成员应该积极遵守组织所制定的各项规则条款。所以Bob的推论正确。

SRO是独立监管的子类，题目是不是有问题？

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1 个答案

笛子_品职助教 · 2022年11月13日

嗨，努力学习的PZer你好：


SRO是独立监管的子类，题目是不是有问题？


Hello，亲爱的同学！

对于SRO和independent regulators的关系，SRO并不一定是独立监管的子类啊。


我们先看知识点，老师整理好了对应的基础讲义，并截图如下，同学重点看画红线部分


红线内容的理解是：

SRO是行业自律组织。SRO可以是independent regulators，也可以不是independent regulators

获得政府授权的SRO，是independent regulators。没有获得政府授权的SRO，不是independent regulators。


我们再结合本题

 "Wedidey" is a SRO but not an independent regulator.，这类可见Wedidey只是一个SRO，并未获政府授权，是一个行业自律组织。

作为SRO的内部成员，应该积极遵守组织所制定的各项规则条款（the rules which set and enforced by "Wedidey"）。所以Bob的推论正确。


仅仅是行业自律组织，而不是独立监管者的例子，就是CFA协会。CFA会员需遵守CFA协会的道德准则。但是CFA并没有获得政府授权，没有监管金融机构的权力。


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NO.PZ2018091706000050 问题如下 Recently Analyst Bob is stuing regulatory environment in a country. He fin that1. \"Juye\" is inpennt regulator but not a SRO. 2. \"Wey\" is a SRO but not inpennt regulator.Bob conclu thcompanies thsubornate to \"Wey\" shoulcomply with the rules whiset anenforce\"Wey\". Bob’s conclusion is A.corre B.incorre C.Uncertain A is correct.考点Classification of Regulations anRegulators解析\"Wey\"是一个SRO，因此他的权威不是来自政府授予，而是来自行业内部的自律。SRO内部成员应该积极遵守组织所制定的各项规则条款。所以Bob的推论正确。 如题，谢谢

2024-01-24 04:18 1 · 回答

NO.PZ2018091706000050 问题如下 Recently Analyst Bob is stuing regulatory environment in a country. He fin that1. \"Juye\" is inpennt regulator but not a SRO. 2. \"Wey\" is a SRO but not inpennt regulator.Bob conclu thcompanies thsubornate to \"Wey\" shoulcomply with the rules whiset anenforce\"Wey\". Bob’s conclusion is A.corre B.incorre C.Uncertain A is correct.考点Classification of Regulations anRegulators解析\"Wey\"是一个SRO，因此他的权威不是来自政府授予，而是来自行业内部的自律。SRO内部成员应该积极遵守组织所制定的各项规则条款。所以Bob的推论正确。 如题

2022-07-12 23:00 1 · 回答

NO.PZ2018091706000050 问题如下 Recently Analyst Bob is stuing regulatory environment in a country. He fin that1. \"Juye\" is inpennt regulator but not a SRO. 2. \"Wey\" is a SRO but not inpennt regulator.Bob conclu thcompanies thsubornate to \"Wey\" shoulcomply with the rules whiset anenforce\"Wey\". Bob’s conclusion is A.corre B.incorre C.Uncertain A is correct.考点Classification of Regulations anRegulators解析\"Wey\"是一个SRO，因此他的权威不是来自政府授予，而是来自行业内部的自律。SRO内部成员应该积极遵守组织所制定的各项规则条款。所以Bob的推论正确。 本题对于W的描述就是错误的，然后让判断SRO能干啥，这咋判断？如果真要考SRO的知识点，能不能直接给一个SRO然后说能做啥，而不是错误描述SRO

2022-04-26 16:30 2 · 回答

NO.PZ2018091706000050 incorreUncertain A is correct. 考点Classification of Regulations anRegulators 解析\"Wey\"是一个SRO，因此他的权威不是来自政府授予，而是来自行业内部的自律。SRO内部成员应该积极遵守组织所制定的各项规则条款。所以Bob的推论正确。 我理解SRO可以set制定政策，但是不是政府部门可以有权enforce吗？

2022-01-28 00:18 1 · 回答