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超级丹 · 2022年06月07日

是没有违反但是流程不对吗？

  1. CFA III
  2. Ethics
原版书R32，P121，例11，我理解意思是说这个人流程不对，对吗？答案说come upon an error in policies, procedures, and compliance practice.  但是最后又说没有违反。 也就是说他的流程不对，但是没违反code。是这个意思吗？
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1 个答案

王暄_品职助教 · 2022年06月07日

这个人没有做错任何事情，come upon an error in policies, procedures, and compliance practice这句话的意思是他看出来了一个部门的明显错误。

Comments里给出R同学接下来应该怎么做才更合适

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