开发者:上海品职教育科技有限公司 隐私政策详情
应用版本:4.2.11(IOS)｜3.2.5(安卓)APP下载
随时随地学习课程，支持音视频下载！
小乔 · 2022年05月18日
本案例中说到，他在客户的组合中 加入了 High beta 加入了高风险资产，不符合客户的适当性要求。
之前记得，老师讲过。 如果再组合中加入风险高的资产， 只要总体账户的总风险 仍然符合IPS ，仍然符合客户的投资目标 就不违反。是吗？
王暄_品职助教 · 2022年05月19日
这个manager把客户15-20%的资产投入了【appear to be low risk】的股票里。
你看到这个句子可以体会到两点不靠谱：
1、将近20%的资产放进去了，太多
2、这个股票apprear to be low risk，看上去风险低（这肯定不行的，不能看上去，需要实际的去看看是否符合客户等风险目标。）
